2022年9月6日晚间，事先书涉索赔发布《关于收到行政处罚事先告知书的告知公告》。公告显示：吉林利源精制股份有限公司于 2021 年 5 月 26 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（吉证调查字 2021002 号），投资2022 年 9 月 6 日，利源利润公司收到中国证券监督管理委员会吉林监管局送达的精制《行政处罚事先告知书》（吉证监处罚字〔2022〕1 号）。

根据证监会行政处罚事先告知书显示，再收利源精制涉及的行政虚增违规包括：一、利源精制 2015 年、处罚2016 年、事先书涉索赔2017 年年度报告披露的告知营业收入存在虚假记载；二、利源精制 2015 年、2016 年、2017 年、2018 年年度报告披露的在建工程余额、固定资产余额、固定资产折旧存在虚假记载；三、利源精制 2015 年、2016 年、2017 年、2018 年年度报告中披露的利润总额存在虚假记载；四、利源精制 2015 年、2016 年、2017 年年度报告中披露的货币资金余额存在虚假记载。

在此次证监会下达行政处罚事先告知书之前，早在2020年7月利源精制就因为其他违规第一次遭证监会行政处罚。第一次行政处罚下达后，数百名投资者参与了索赔，辽源中院一审虽然判决投资者胜诉，但是时段非常短，仅有几个月，在随后二审中，吉林高院认为：利源精制股份公司作为上市公司是信息披露义务人，其先后实施六项虚假陈述行为，均被证券监管部门行政处罚。一审将大股东股权质押虚假陈述定性为“不属于利空信息”，未确定2016年2月2日为侵权行为实施日，并将该项虚假陈述从影响股票价格发生明显变化的原因中排除，缺乏充分依据，属于基本事实认定不清，故裁定撤销一审民事判决，发回重审。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，针对第一次行政处罚的索赔时段预计为：在2016年2月2日到2018年7月28日之间买入利源精制，且在2018年7月28日后卖出或继续持有股票的投资者符合条件；而针对此次行政处罚事先告知书，暂定：于2016年3月30日至2021年5月26日之间买入利源精制，且在2021年5月27日之后卖出或持有利源精制的亏损投资者符合索赔条件。

（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）

(责任编辑：时尚)